2023年底,西班牙知识产权代理师协会(COAPI)对欧盟知识产权局（EUIPO）的知识产权扫描服务（IP Scan - EUIPO (europa.eu)）项目的投诉得到了西班牙法院的支持。EUIPO组织的“知识产权扫描”服务旨在帮助中小企业决定保护哪些无形资产，并了解知识产权如何帮助其业务发展。它的目的是提供指导，而不是法律咨询意见。然而，这给知识产权代理师带来了困难，IP Scan将自己定位为提供服务，包括与知识产权专家一起审查中小企业的商业模式，并为公司制定明确的知识产权战略，其中显然包括提供法律建议。

       欧盟成员国的一些国家知识产权局提供知识产权扫描服务，其中90%的费用可以通过欧盟知识产权局中小企业基金资助计划报销，该计划旨在帮助欧盟中小企业支付知识产权注册费用。参与局包括:保加利亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、芬兰、德国、爱尔兰、拉脱维亚、立陶宛、葡萄牙、斯洛伐克、西班牙和瑞典。

       此外，其他几个欧盟知识产权局也提供类似于IP Scan的服务，尽管它们的版本不在中小企业基金的覆盖范围内。这些国家是奥地利、比利时、丹麦、法国、匈牙利、卢森堡和斯洛文尼亚。

       西班牙专利商标局（SPTMO）决定提供知识产权扫描服务，SPTMO审查员在中小企业提供信息后，将向中小企业提供建议。他们会就如何将知识产权战略纳入公司的商业计划向中小企业提出建议，包括通过知识产权（专利、商标和外观设计）保护中小企业资产的内容和方式。

       然而，提供这类建议是知识产权专业人士向包括中小企业在内的公司提供的基本活动之一，根据其专业行为规则，知识产权专业人士有义务为中小企业与专业人士之间的通信保密the confidentiality of communications （通常受特权限制）。此外，如果知识产权专业人员未能妥善照顾他们的利益（风险通常由责任保险承保），客户可能会提出疏忽索赔，知识产权专业人员可能不会代表利益冲突。

       这些义务通常包含在受监管职业(如EPI欧洲专利律师行为准则)或专业组织（如FICPI行为准则-“卢加诺准则”)的行为准则中。在许多国家专业组织的行为准则中也有类似的义务，如西班牙知识产权代理师协会（COAPI）。知识产权专业人员通常必须通过考试，才有资格代表客户处理知识产权事务（例如欧洲专利代理师的欧洲资格考试(EQE)）。

       知识产权扫描服务由欧盟知识产权局中小企业基金支付，尽管该基金规定国家知识产权局可以直接或通过外部专家提供这些服务。

       西班牙知识产权代理师协会（COAPI）对西班牙专利商标局（SPTMO）通过审查员提供知识产权扫描服务的决定表示担忧，并向西班牙法院提起诉讼。法院受理了申诉，并宣布西班牙专利商标局提供这些服务的决定无效。SPTMO提出了上诉，但最近被西班牙上诉法院驳回。原则上，这一决定可以进一步上诉到最高法院。

       上诉法院在其裁决中的表述是，西班牙专利商标局不得提供“IP扫描”服务，因为这将危及公共机构每项活动都必须体现的客观性原则。法院作出的另一项重要表述是，向使用者提供意见会将个人利益置于委托给专利商标局的一般利益之上。

       结论

       从这个意义上说，该判决澄清了，虽然SPTMO可以向用户提供知识产权信息，但不能提供法律意见，并强调提供法律意见是为知识产权专业人员保留的服务。这个司法判决承认了世界范围内知识产权专业人员作用的重要性及其能力与知识产权局职能的明显区别，希望在其他欧盟（和非欧盟）国家也能确保类似的情况，这将进一步加强全球独立的知识产权律师或者代理师在知识产权领域的作用。由此可见，国家知识产权局的任务是向用户提供知识产权信息的审查和授予知识产权。

摘自：FICPI